近日，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰，其中包括：1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案，3宗內(nèi)幕交易案，1宗編造傳播虛假信息案。

內(nèi)幕交易一直是市場(chǎng)高發(fā)案件，此次也不例外。據(jù)介紹，這3宗案件分別為：一是滿某某系山東寶莫生物化工股份有限公司(簡(jiǎn)稱寶莫股份)擬收購(gòu)勝利油田康貝油氣工程有限公司股權(quán)等事項(xiàng)這一內(nèi)幕信息的知情人。高偉是滿某某兒子的岳父，在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，高偉與滿某某存在通訊聯(lián)絡(luò)，高偉使用本人賬戶買(mǎi)入“寶莫股份”22000股，獲利約4.4萬(wàn)元。山東證監(jiān)局決定沒(méi)收高偉違法所得約4.4萬(wàn)元，并處以約4.4萬(wàn)元罰款。

二是蔡哲民內(nèi)幕交易山東路橋案，《法制日?qǐng)?bào)》今日第六版《國(guó)信證券員工泄密山東路橋重大事件 老同學(xué)內(nèi)幕交易被罰沒(méi)2000萬(wàn)》已作報(bào)道。

三是四位公司高管知悉內(nèi)幕信息違法從事內(nèi)幕交易案。楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣為海潤(rùn)光伏科技股份有限公司(簡(jiǎn)稱海潤(rùn)光伏)高級(jí)管理人員，江陰市九潤(rùn)管業(yè)有限公司(簡(jiǎn)稱九潤(rùn)管業(yè))是海潤(rùn)光伏第二大股東，其實(shí)際控制人任向東亦為海潤(rùn)光伏高級(jí)管理人員。上述4人為海潤(rùn)光伏2014年度業(yè)績(jī)預(yù)虧這一內(nèi)幕信息的知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，楊懷進(jìn)減持“海潤(rùn)光伏”250萬(wàn)股，周宜可減持“海潤(rùn)光伏”54萬(wàn)股，張永欣減持“海潤(rùn)光伏”78.40萬(wàn)股，任向東減持“海潤(rùn)光伏”1240.62萬(wàn)股。經(jīng)查，4人未能實(shí)現(xiàn)避損，沒(méi)有違法所得。九潤(rùn)管業(yè)減持“海潤(rùn)光伏”15719.78萬(wàn)股，減持過(guò)程中還利用他人賬戶進(jìn)行“過(guò)橋”減持，避損6194.07萬(wàn)元。證監(jiān)會(huì)決定對(duì)楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣、任向東分別處以60萬(wàn)元罰款;沒(méi)收九潤(rùn)管業(yè)違法所得6194.07萬(wàn)元，并處以6194.07萬(wàn)元罰款;對(duì)九潤(rùn)管業(yè)違法行為直接負(fù)責(zé)的主管人員任向東給予警告，并處以30萬(wàn)元罰款。同時(shí)，對(duì)任向東、楊懷進(jìn)、周宜可、張永欣分別采取3年至10年證券市場(chǎng)禁入措施。

在1宗信息披露違法及限制期內(nèi)交易股票案中，自然人閻克偉控制使用“閻克偉”、“于某新”賬戶連續(xù)交易“易世達(dá)”股票，首次超過(guò)公司總股本5%未依法披露，之后又繼續(xù)買(mǎi)入。福建證監(jiān)局對(duì)其進(jìn)行警告并處以罰款。

證監(jiān)會(huì)通報(bào)的另一起是，上海有色金屬交易中心有限公司通過(guò)其公司網(wǎng)站，編造、傳播《國(guó)內(nèi)主要鎳生產(chǎn)商計(jì)劃本周五舉行專(zhuān)題會(huì)議》、《打擊市場(chǎng)惡意做空，維護(hù)市場(chǎng)秩序》的虛假信息，被證監(jiān)會(huì)給予警告并處以40萬(wàn)元罰款，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員陸敏宏給予警告并處以8萬(wàn)元罰款。